Regulierung, Meldewesen + Risikomanagement - Banktrainings und Bankseminare für Finanzdienstleister

Infos zu Bankaufsichtsrecht kompakt anfordern

Foto: © Chris Brignola on Unsplash

Bankaufsichtsrecht kompakt – Aktuelle Regulatorik in Banken
Als 2-Tages-Onlineseminar

Zielgruppe

Berater von Banken, die grundlegendes Wissen über das Aufsichtsrecht von Banken brauchen
Neu- und Quereinsteiger in Banken/ins Bankaufsichtsrecht
Mitarbeiter mit Querschnittfunktion: z.B. Risikomanagement, IT-Fachkräfte, Controlling, Meldewesen
Führungskräfte, die in sehr kurzer Zeit ein kompaktes Wissen über die Regulatorik von Banken benötigen

Inhalte

Bankenaufsicht in Deutschland und Europa
- Bankaufsichtliche Normen und ihre Einbettung in die Gesamtbanksteuerung
- Aufsichtsorgane, Aufgaben und Zielsetzung
- Single Supervisory Mechanism (SSM)
- Säule I: Regelgebundene Aufsicht der CRR II
  - Zusammensetzung der Eigenmittel und Definition der Eigenmittelquoten
  - Eigenmittelunterlegung für das Kreditrisiko inkl. geplanter Änderungen CRR III
  - Leverage Ratio als risikoinsensitive Kennzahl
  - Eigenmittelunterlegung für das Marktpreisrisiko und das operationelle Risiko
  - Regulatorische Anforderungen an die Liquidität (LCR, NSFR, AML)
  - Gruppe verbundener Kunden und die Großkreditregeln – ein Überblick inkl. Änderungen durch CRR II
- Säule II: Die prinzipienorientierte Aufsicht und ihre nationale Umsetzung
  - § 25a KWG und die 6. MaRisk-Novelle
  - Bankinterner Prozess zur Sicherstellung der Kapital- und Liquiditätsadäquanz (ICAAP, ILAAP)
  - Normative und ökonomische Perspektive
  - Stresstest
  - Bankaufsichtlicher Überprüfungsprozess (SREP)
  - Anforderungen an Auslagerungen – ein Überblick
  - Funktionstrennung: Besondere Anforderungen an die Aufbauorganisation
- Exkurs Säule III: Marktdisziplin / Offenlegungspflichten

Dauer | Methodik

2 Tage

Online via Webex o.a.
Vortrag, Diskussion, Fallbeispiele

2 Tage
>> Infos zu Bank-Meldewesen

Foto: © everythingpossible – fotolia.com

Meldewesen für Banker und Berater in 4 Modulen (Beginner and Advanced Level) – aktuell leider ausgesetzt

Vier voneinander unabhängige Module à vier Stunden (12.00 – 16.00 Uhr) als offene Onlineseminare – gezielt, prägnant, praxisrelevant.

Modul 1: Solvabilität
Modul 2: Liquidität
Modul 3: Millionenkredit, Großkredite, AnaCredit
Modul 4: Financial Reporting inkl. DPM 3.0

Erarbeiten Sie sich ein umfassendes Praxiswissen oder erweitern Sie Ihre Kenntnisse im Meldewesen. Das erwartet Sie in unserer Modulen:

Fundiertes Wissen des bankaufsichtlichen Meldewesen – aufgeteilt in spezifische Module
Module können unabhängig voneinander gebucht werden
Wir geben Ihnen einen Überblick über die Meldewesen–Anforderungen der Aufsicht:
CRR, CRD, SolvV, Bundesbankgesetz, COREP, FinRep, GroMiKV LCR, NSFR, ALMM, FinaRisikoV, FinStabDEV …
Verständnis über die Intentionen der Meldevorschriften
Sicherer Umgang mit wesentlichen Meldebögen (aktueller Stand Juni 2021), u.a. Bankstatistische Meldungen, COREP, FINEP, GroMiKV, Liquidität, AnaCredit
Aktuelle Anforderungen nach CRR II und CRD V !

Zielgruppe

IT-Fachkräfte, die mit dem Meldewesen Berührungspunkte haben
Strategische BeraterInnen, die Banken im Bereich Meldewesen beraten
Neu- und Quereinsteiger zum Thema Meldewesen
MitarbeiterInnen, die in kurzer Zeit ein fundiertes Basis Know-how zum Thema Meldewesen aufbauen wollen
MitarbeiterInnen von sog. BREXIT-Banken, die sich kompakt einen Überblick über das deutsche / europäische Meldewesen verschaffen wollen

Inhalte

Modul 1 – Solvabilität
- Eigenmittel und Eigenmittelpuffer
- Kreditstandardansatz
- IRB-Ansätze
- Kreditminderungstechniken
- Standardansätze für Gegenparteiausfallrisiko
- CVA-Risiko
- Zentrale Kontrahenten und Abwicklungsrisiken
- Marktpreisrisiken
- Operationelle Risiken
- Leverage Ratio
- Meldeformate / Meldeformulare
Modul 2 – Liquidität
- Liquidity Coverage Ratio (LCR)
- Additional Liquidity Monitoring Metrics (AMM)
- Net Stable Funding Ratio (NSFR) gem. CRR II
- Meldeformate / Meldeformulare
Modul 3 – Millionen- und Großkredite, AnaCredit
- Meldedaten GroMiKV
- Kreditnehmereinheiten, Gruppe verbundener Kunden
- Fondsdurchschau
- Millionenkreditmeldung
- Großkreditmeldung
- AnaCredit
- Meldeformate / Meldeformulare
Modul 4 – Finanicial Reporting (FinRep)
- Einführung in FinRep
- Aktuelle FinRep-Meldung im DPM 3.0
- FinRep und Non-Performing-Loans (NPL)
- Veränderungen durch DPM 3.0
- Meldeformate / Meldeformulare
- Aktuelle Änderungen im Meldewesen durch CRR II / CRD V !!

Dauer | Methodik

4 voneinander unabhängige Onlinemodule à 4 Stunden

Online via Webex o.a. Vortrag, Praxisfälle, Formulare der BuBa

Seminar Meldewesen in Englisch:
Diesen Titel können wir auch in Englisch darstellen!

3 Tage
auch in Englisch
>> Infos zu Risikomanagement

Foto: © Olivier Le Moal – fotolia.com

Risikomanagement kompakt

Verständnis für Funktionen, Prozesse und Strukturen in der Bank und insbesondere im Risikomanagement
Fachvokabeln, Methoden und Trends im Risikomanagement kennen/ sicher anwenden
Erfüllung der Anforderungen nach InstitutsVergV
Fundierter Überblick über die einzelnen Risiken und deren Bedeutung für die Bank
Verständnis für die Steuerung der Risiken
Wertorientierte Risiko- und Kapitalsteuerung
Detaillierter Überblick über die Regulatorik und insbesondere über die Anforderungen nach Basel III

Zielgruppe

Neu- und Quereinsteiger in Banken/das Risikomanagement
Mitarbeiter mit Querschnittfunktion: z.B. IT-Fachkräfte, Controlling, Personal
Vergütungsbeauftragte nach Institutsvergütungsverordnung !
Führungskräfte, die in sehr kurzer Zeit ein fundiertes Wissen über das Risikomanagement von Banken benötigen

Inhalte

Nationale und internationale Bankenaufsicht (BaFin, EBA, EZB)
Gesetzliche Verankerung des Risikomanagements
Strategische Bedeutung des Risikomanagements
Überblick der aktuellen Regulatorik
Banktypische Risiken und ihre Bedeutung:
Adressenausfall-, Liquiditäts-, Markt- und operationelle Risiken
Eigenkapital: Formale Anforderungen, Solvabilitätsverordnung (SolvV)
Historische Entwicklung Basel I – III
Exkurs: Basel III
Anforderungen an Eigenkapital, Liquidität und Leverage Ratio
Liquidität: Anforderungen, LiqV
Exkurs Basel III: Neue Ansprüche an Eigenkapital und Liquidität
Risiken im Kreditgeschäft
Kreditnehmer, Kreditnehmereinheiten, Groß-/Millionenkredite, Organkredite
Grundlagen Marktrisiken
Grundlagen Operationelle Risiken
Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)
Risikotragfähigkeitskonzept gem. MaRisk
Neuer RTF-Leitfaden, normative und ökonomische Perspektive
Risikokapitalmanagement
Ansätze zur Quantifizierung von Bankrisiken, z.B. Value-at-Risk (VaR)
Steuerung von Bankrisiken
Übliche Governance-Struktur von Risiken
Erfolgsfaktoren und Herausforderungen im Risikomanagement

Dauer | Methodik

3 Tage
auch in Englisch

Lehrgespräch, Vortrag, Diskussion, Praxisbeispiele anhand eines Risikoberichts einer großen Bank

3 Tage
auch in Englisch
>> Infos zu Geldwäschegesetz GWG

Foto: © vege – fotolia.com

Geldwäscheprävention (GWG)

Fundierter Überblick über die Anforderungen und aktuelle Entwicklung zum Thema Geldwäsche und Terrorfinanzierung
Verständnis für Geldwäsche-Prävention und Know-Your-Customer-Prinzip (KYC)
Kennenlernen von praxisrelevanten Methoden, um auffällige Transaktionen zu identifizieren
Richtiges Verhalten in Verdachtsfällen
Verständnis für die Systematik einer Gefährdungsanalyse
Kennenlernen gängiger IT–Lösungen

Zielgruppe

Bank-Mitarbeiter aus den Abteilungen Geldwäsche und Compliance
Mitarbeiter mit Querschnittfunktion: z.B. Interne Revision, Fraud, IT, Buchführung, Bilanzierung, Recht
Wirtschaftsprüfer, die ein grundlegendes und praxisorientiertes Wissen über Geldwäscheprävention benötigen

Inhalte

Geldwäsche und Geldwäscheprävention

Definition, Ziele und Methoden der Geldwäsche
Rechtliche Grundlagen
Aufgaben und Pflichten des Geldwäschebeauftragten
Richtiges Verhalten in Verdachtsfällen
Aktuelle Beispielfälle

KYC – Know your Customer

Neu- und Bestandskunden
Exkurs § 24c KWG – Kontoabrufverfahren

Monitoring der KontobewegungenIdentifizierung auffälliger Transaktionen

Erstellung eines Indizienmodells
IT-Systeme und Software

Gefährdungsanalyse

Ziel, Aufbau und Systematik der Gefährdungsanalyse
Risikoüberwachung und Beurteilung bestehender Sicherungsmaßnahmen
Einsatz von Präventionsmaßnahmen

Dauer | Methodik

3 Tage
auch in Englisch

Lehrgespräch, Vortrag, Diskussion, Fallbeispiele

2 Tage
>> Infos zu AnaCredit

AnaCredit – Analytical Credit Datasets

Fundierter Überblick über die Anforderungen und aktuelle Entwicklung zum Thema AnaCredit
Intensiver Einblick in die Meldeumfänge und Datenanforderungen (meldepflichtige Attribute)
Definition von Meldungspflichtigen und zu meldenden Kreditnehmer
Einblick in die aktuelle Verordnung der EZB und Bundesbankanordnungen,
Meldungsschemata und FAQs
Abgrenzung zu Millionenkreditmeldungen nach § 14 KWG
Praktische Hinweise in der Umsetzung

Zielgruppe

IT-Fachkräfte, die mit dem Meldewesen / AnaCredit Berührungspunkte haben
Strategische Berater, die Banken im Bereich Meldewesen beraten
Neu- und Quereinsteiger zum Thema Meldewesen / AnaCredit
Mitarbeiter, die in kurzer Zeit ein fundiertes Basis Know-how zum Thema Meldewesen aufbauen wollen

Inhalte

Grundlagen der Meldepflichten für AnaCredit

Rechtliche Grundlagen des EU-Aufsichtsrecht für AnaCredit

Wer meldet was an wen?

Datenanforderungen / Attribute, geplante Meldetermine und Meldungsumfang
Meldepflichtige, Meldetermine (Start), Meldegrenzen
Ausnahmeregelungen (DE), Meldeschwelle und –umfang für kleine Institute
Struktur und Systematik der Meldeformulare der Bundesbank für AnaCredit
Praktischer Umgang mit den Meldungen der Bundesbank für AnaCredit

Ausblick auf weitere geplante Entwicklungen von AnaCredit

Ausweitung auf Bankenaufsicht
Zukunft von Millionenkredit- und weiteren Statistikmeldungen

Dauer | Methodik

2 Tage

Lehrgespräch, Vortrag, Diskussion, Fallbeispiele anhand
aktueller Veröffentlichungen der Bundesbank und EZB

Bankaufsichtsrecht kompakt – Aktuelle Regulatorik in Banken
Als 2-Tages-Onlineseminar

Meldewesen für Banker und Berater in 4 Modulen (Beginner and Advanced Level) – aktuell leider ausgesetzt

Risikomanagement kompakt

Geldwäscheprävention (GWG)

AnaCredit – Analytical Credit Datasets

Bankseminare

Kategorien

Keilhammer Consulting & Training

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Meldewesen für Banker und Berater in 4 Modulen (Beginner and Advanced Level) – aktuell leider ausgesetzt

Risikomanagement kompakt

Geldwäscheprävention (GWG)

AnaCredit – Analytical Credit Datasets

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